建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中。制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制。定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責任人按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。責任人為中共黨員的，同時按照黨的紀律要求進行處理。

制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事管理體系；每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。員工在晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應(yīng)當對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估；明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責任，并對廉潔從業(yè)風險防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

《實施細則》量身定制并羅列了證券業(yè)務(wù)中容易產(chǎn)生廉潔從業(yè)風險的事項，從而幫助證券經(jīng)營機構(gòu)在日常管理與執(zhí)行上提供了有力的抓手。

融資融券和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定主要有：為客戶違規(guī)提升授信額度私自決定錢券分配、以不合理的資金價格利率為客戶提供融資。自營、資管業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定主要有：利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)交易活動、不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益，以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易。投資銀行業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定在證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》的基礎(chǔ)上增加了一項：在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中主要禁止協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)、銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品、輸送或者謀取不正當利益、違規(guī)向其他個人或者機構(gòu)泄露客戶資料交易情況。投資咨詢業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定側(cè)重違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點；以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果。

要求證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營銷制度，明確可列入營銷費用的具體事項、內(nèi)容、標準、額度等，并對公司營銷制度和標準定期予以評估，對營銷費用支出嚴格審查，對違反公司營銷制度和標準的行為予以嚴厲問責，避免利益沖突。在業(yè)務(wù)支出方面，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。同時加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。