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股票期權(quán)

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股票期權(quán)業(yè)務(wù)投資者資質(zhì)要求

     發(fā)布時(shí)間：2019-12-19     閱讀次數(shù)：

  個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件
項(xiàng)目 深圳證券交易所 上海證券交易所
相關(guān)投資經(jīng)歷 在證券公司開戶 6 個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷。
金融類資產(chǎn) 申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日托管在證券公司的證券市值與資金賬戶日均可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬元。
期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平 具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)知識(shí)測(cè)試。
期權(quán)模擬交易經(jīng)歷 具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力 近一年風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果為積極型或激進(jìn)型。
其他 無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。
已開立滬市衍生品合約賬戶且滿足上述“其他”和“風(fēng)險(xiǎn)承受能力”條件的個(gè)人投資者，視同符合深市個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件的要求。
 
普通機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入條件
項(xiàng)目 深圳證券交易所 上海證券交易所
金融類資產(chǎn) 申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日托管在證券公司的證券市值與資金賬戶日均可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬元。
機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn) 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。
期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平 相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試。
期權(quán)模擬交易經(jīng)歷 相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力 近一年風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果為積極型或激進(jìn)型。
其他 無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。
已開立滬市衍生品合約賬戶且滿足上述“其他”和“風(fēng)險(xiǎn)承受能力”條件的普通機(jī)構(gòu)投資者，視同符合深市普通機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入條件的要求。
 
                         備注：上述內(nèi)容僅為列舉事項(xiàng)，未能包含所有股票期權(quán)適當(dāng)性準(zhǔn)入條件，具體要求以我司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)辦理時(shí)資質(zhì)審核為準(zhǔn)。