第一條   為規(guī)范證券糾紛調(diào)解行為，明確證券糾紛調(diào)解程序，促進(jìn)證券糾紛合理解決，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》，制定本規(guī)則。
第二條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）證券糾紛調(diào)解中心（以下簡(jiǎn)稱“調(diào)解中心”）在開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“地方協(xié)會(huì)”） 辦理調(diào)解中心按屬地原則轉(zhuǎn)辦的證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條  調(diào)解中心與地方協(xié)會(huì)通過(guò)調(diào)解工作系統(tǒng)完成證券糾紛調(diào)解申請(qǐng)的審核、糾紛轉(zhuǎn)辦、簡(jiǎn)易調(diào)解處理、普通調(diào)解處理、調(diào)解員選定、調(diào)解期限管理及調(diào)解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作。 第四條   調(diào)解申請(qǐng)可由當(dāng)事人單方或共同向調(diào)解中心提出。
第五條  當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在線申請(qǐng)平臺(tái)或通過(guò)電話、郵寄、傳真、電子郵件等調(diào)解中心認(rèn)可的方式提出調(diào)解申請(qǐng)。
第六條  調(diào)解申請(qǐng)人可通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)提交證券糾紛調(diào)解申請(qǐng)，按系統(tǒng)提示填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容。通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)以外方式提交調(diào)解申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
    （一）調(diào)解申請(qǐng)書(shū)。通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站調(diào)解專區(qū)下載并填寫(xiě)；
    （二）身份證明文件；
（三）如聘請(qǐng)代理人參與調(diào)解程序，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)；
 （四）當(dāng)事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。
申請(qǐng)人通過(guò)電話提出申請(qǐng)的，調(diào)解中心可視案情復(fù)雜程度簡(jiǎn)化上述申請(qǐng)程序，但應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)申請(qǐng)記錄。
第七條  調(diào)解中心收到完備的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，并通知申請(qǐng)人。受理的，通知申請(qǐng)人之日為受理之日。不予受理的，調(diào)解中心應(yīng)當(dāng)說(shuō)明不予受理的理由。
調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方當(dāng)事人的申請(qǐng)并視案情復(fù)雜程度，決定適用簡(jiǎn)易調(diào)解或普通調(diào)解程序。
調(diào)解組織是指調(diào)解中心以及接受調(diào)解中心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的的地方協(xié)會(huì)。 第八條  簡(jiǎn)易調(diào)解由調(diào)解組織指定工作人員通過(guò)電話或郵件等方式進(jìn)行，并應(yīng)當(dāng)在受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。
第九條  經(jīng)簡(jiǎn)易調(diào)解達(dá)成和解的，調(diào)解組織可以協(xié)商當(dāng)事人簽署調(diào)解協(xié)議或?qū)f(xié)商一致內(nèi)容進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。
第十條  簡(jiǎn)易調(diào)解自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)仍未達(dá)成和解，或者糾紛當(dāng)事人明確拒絕繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)終止簡(jiǎn)易調(diào)解程序。
第十一條  簡(jiǎn)易調(diào)解不成功的，調(diào)解組織征詢雙方當(dāng)事人同意后，啟動(dòng)普通調(diào)解程序。 第十二條  普通調(diào)解程序啟動(dòng)后，調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人提供備選調(diào)解員名冊(cè)、調(diào)解須知等相關(guān)材料，組織當(dāng)事人選定調(diào)解員并在《普通調(diào)解確認(rèn)書(shū)》上簽字。
第十三條  調(diào)解組織根據(jù)糾紛復(fù)雜程度決定普通調(diào)解由1名調(diào)解員進(jìn)行獨(dú)任調(diào)解或者由3名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行調(diào)解。
第十四條  由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定1名調(diào)解員。
由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)各自選定1名調(diào)解員。調(diào)解組織另行指定1名調(diào)解員。
當(dāng)事人不能在前款規(guī)定期限內(nèi)選定調(diào)解員的，由調(diào)解組織指定。當(dāng)事人也可以直接委托調(diào)解組織代為選定調(diào)解員。
當(dāng)事人不同意調(diào)解組織指定或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意調(diào)解，調(diào)解程序終結(jié)。
第十五條  普通調(diào)解應(yīng)當(dāng)在確定調(diào)解員之日起20個(gè)工作日內(nèi)調(diào)解完畢。另行確定調(diào)解員的，調(diào)解期限自調(diào)解員另行確定之日起重新計(jì)算。
如遇特殊情況需延長(zhǎng)時(shí)限的，須調(diào)解中心批準(zhǔn)，延長(zhǎng)不得超過(guò)10個(gè)工作日。
第十六條  經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)擬訂《調(diào)解協(xié)議書(shū)》，并安排當(dāng)事人簽署。
當(dāng)事人若申請(qǐng)調(diào)解員及調(diào)解組織在《調(diào)解協(xié)議書(shū)》上簽字和蓋章的，調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢。 第十七條  出現(xiàn)可能影響調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員獨(dú)立性或公正性事由的，調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員應(yīng)當(dāng)自行申請(qǐng)回避，當(dāng)事人或調(diào)解組織也可以要求調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員回避，回避決定由調(diào)解組織作出。
調(diào)解員回避的，可以按照第十三條和第十四條規(guī)定另行確定調(diào)解員。調(diào)解組織工作人員回避的，調(diào)解組織另行確定調(diào)解的人員。
第十八條   可能影響調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員獨(dú)立性或公正性的情形包括但不限于：
     （一）是本糾紛當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人的近親屬；    
（二）與本糾紛有利害關(guān)系的；
（三）與本糾紛當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響?yīng)毩ⅰ⒐{(diào)解的；
（四）接受過(guò)當(dāng)事人或代理人的請(qǐng)客、饋贈(zèng)或提供的其他利益的；
 （五）其他可能對(duì)調(diào)解員獨(dú)立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的情形。
第十九條  出現(xiàn)下列情形之一的，調(diào)解程序終止：
（一）當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議；
（二）任何一方當(dāng)事人書(shū)面聲明退出調(diào)解或以其他方式表明拒絕調(diào)解；
（三）調(diào)解期限屆滿，當(dāng)事人未達(dá)成一致意見(jiàn)；
（四）法律法規(guī)及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第二十條  調(diào)解程序終止后，調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)解結(jié)果在協(xié)會(huì)調(diào)解工作系統(tǒng)登記。
第二十一條  調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解過(guò)程和調(diào)解結(jié)果做好留痕記錄，建立和保存調(diào)解檔案，并做好調(diào)解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析工作。
地方協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向調(diào)解中心報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)和文件。
  第二十二條  本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！吨袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。