1、信息隔離墻建設(shè)概況
      我公司建立了嚴(yán)格的保密制度，采取了完備物理隔離措施，不斷完善由跨墻管理、名單管理、靜默期管理等相關(guān)制度和實(shí)施機(jī)制組成的信息隔離墻制度體系，并通過設(shè)置中央控制室，合理設(shè)置相關(guān)隔離邏輯和不斷優(yōu)化信息隔離墻系統(tǒng)等方式，有效管理利益沖突。
2、跨墻管理機(jī)制
     我公司建立并實(shí)施了跨墻管理機(jī)制。當(dāng)證券分析師需階段性接觸投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目、撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持時，須履行跨墻申請程序，并經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門及合規(guī)部門批準(zhǔn)后，方能進(jìn)行跨墻工作。跨墻期間，該分析師不得發(fā)布與該項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報告。
3、名單管理機(jī)制
     我公司建立并實(shí)施了觀察名單與限制名單管理機(jī)制，對涉及名單上相關(guān)項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行必要的監(jiān)控。一旦相關(guān)公司或證券列入限制名單，除法律法規(guī)、監(jiān)管部門另有規(guī)定外，我公司包括發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)在內(nèi)的各相關(guān)業(yè)務(wù)部門不得開展涉及名單的證券業(yè)務(wù)活動，直至相關(guān)公司或證券按規(guī)定從限制名單上刪除。
4、靜默期管理機(jī)制
     我公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管文件的規(guī)定，對研究報告的發(fā)布設(shè)置靜默期，在靜默期內(nèi)不允許發(fā)布相關(guān)研究報告。我公司靜默期設(shè)置如下：
（1）公司作為客戶首次公開發(fā)行的保薦人、主承銷商的，自申請文件報送證監(jiān)會至發(fā)行日之后的30日內(nèi)，研究咨詢業(yè)務(wù)部門不得發(fā)布與客戶有關(guān)的研究報告；
（2）公司作為客戶再融資的保薦人、主承銷商的，自申請文件報送證監(jiān)會至發(fā)行日之后的10日內(nèi)，研究咨詢業(yè)務(wù)部門不得發(fā)布針對客戶的研究報告；
（3）公司為客戶提供重大資產(chǎn)重組、兼并收購等財務(wù)顧問服務(wù)的，自立項(xiàng)、簽訂保密協(xié)議或合作協(xié)議之日起至重大資產(chǎn)重組方案獲證監(jiān)會核準(zhǔn)并公告或者兼并收購等項(xiàng)目完成交易并按照監(jiān)管規(guī)則要求公告之日止，研究咨詢業(yè)務(wù)部門不得發(fā)布針對客戶的研究報告；
（4）公司為客戶提供股改保薦服務(wù)的，自項(xiàng)目立項(xiàng)至股改方案通過并復(fù)牌期間，研究咨詢業(yè)務(wù)部門不得發(fā)布針對客戶的研究報告。