日前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2015年對(duì)140余家備案私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，以及涉嫌非法集資等犯罪活動(dòng)：

       一是登記備案信息失真。如私募基金管理機(jī)構(gòu)和私募基金登記備案信息不完整、不真實(shí)，更新不及時(shí)，沒有按規(guī)定報(bào)送定期報(bào)告和重大事項(xiàng)變更情況。

       二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對(duì)象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數(shù)超過法定人數(shù)限制等。

       三是投資運(yùn)作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同、違反合同約定列支費(fèi)用、進(jìn)行利益輸送等。

       四是公司管理失范。如內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等。

       五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項(xiàng)目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對(duì)象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。

       針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取了行政監(jiān)管措施、行政處罰和立案稽查，并將21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府。

       證監(jiān)局提醒廣大投資者：私募基金登記備案，納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為任何增信手段。投資者應(yīng)提高法制觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，通過基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站了解公示的各類私募基金管理人和基金的信息，認(rèn)真評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，審慎選擇私募基金管理人，不輕信所謂“正規(guī)備案私募機(jī)構(gòu)”的忽悠，警惕以“私募”為名的非法集資陷阱。