案例七：網(wǎng)絡(luò)新型案件

一、案情摘要

    公安機(jī)關(guān)偵查發(fā)現(xiàn)，有不法分子以購(gòu)買(mǎi)A公司原始股為名實(shí)施集資詐騙、傳銷(xiāo)等非法活動(dòng)。該公司網(wǎng)站自稱(chēng)，A公司附屬于北歐投資聯(lián)盟集團(tuán)的環(huán)球服務(wù)平臺(tái)。聲稱(chēng)購(gòu)買(mǎi)A公司的原始股票，股東將獲得幾十倍、上百倍的利潤(rùn)。該公司還鼓勵(lì)參與者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展下線(xiàn)，推薦他人參與。據(jù)了解，北京、遼寧、湖南、內(nèi)蒙古、浙江等地均有群眾參與，并且多為退休老年人，涉案金額少則幾萬(wàn)元，多則幾十萬(wàn)元，一旦不法分子關(guān)閉網(wǎng)站、攜款潛逃，將會(huì)給投資者造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    此類(lèi)網(wǎng)絡(luò)投資詐騙一般具有以下兩個(gè)方面的特點(diǎn)：一是投資的誘惑性。從事此類(lèi)網(wǎng)絡(luò)集資、傳銷(xiāo)的公司，往往聲稱(chēng)自己為國(guó)際知名跨國(guó)公司或其分支機(jī)構(gòu)，同時(shí)，宣稱(chēng)其經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目為能源開(kāi)發(fā)、黃金期貨、外匯交易等高收益高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，且公司擁有專(zhuān)業(yè)投資團(tuán)隊(duì)可有效降低風(fēng)險(xiǎn)，并聲稱(chēng)年回報(bào)率高，周期短，按天返利的機(jī)制，編造十分美好的誘人“錢(qián)景”，引誘投資者上當(dāng)受騙。

    二是網(wǎng)絡(luò)的虛擬性。不法分子在境內(nèi)外利用網(wǎng)絡(luò)設(shè)局進(jìn)行行騙活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，其公司就是一個(gè)網(wǎng)站，而且服務(wù)器一般設(shè)在境外；公司的廣告宣傳完全在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，資金往來(lái)依靠電子轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上支付。整個(gè)操作流程實(shí)現(xiàn)了全網(wǎng)絡(luò)化。網(wǎng)絡(luò)化特別容易使一些既缺乏金融知識(shí)又缺乏科技知識(shí)的老齡人群上當(dāng)受騙。

    不法分子借用從事境外證券交易活動(dòng)的方式，認(rèn)為可以不受中國(guó)法律的約束和管制，掩蓋從事不法行為的真實(shí)目的，并以此來(lái)迷惑和欺騙群眾，逃避打擊。實(shí)際上，根據(jù)法律屬地管轄的原則，凡在我國(guó)境內(nèi)從事任何活動(dòng)的一切國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人，都要受到我國(guó)法律的約束，即使號(hào)稱(chēng)從事境外證券業(yè)務(wù)，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，其違法行為同樣會(huì)受到我國(guó)法律的制裁。

案例八：借用境外上市公司編造謊言

一、案情摘要

    A投資公司通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)等通訊方式與投資者取得聯(lián)系，聲稱(chēng)該公司掌握在香港聯(lián)合交易所上市的B公司將開(kāi)展定向增發(fā)的內(nèi)部消息，屆時(shí)B公司股價(jià)將比現(xiàn)在上漲數(shù)倍，A公司可以通過(guò)其合作券商免費(fèi)向投資者提供開(kāi)立港股（H股）證券賬戶(hù)的代辦服務(wù)，投資者只需通過(guò)開(kāi)立后的賬戶(hù)按照A公司提供的時(shí)點(diǎn)和價(jià)位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨額收益，但要獲知交易時(shí)點(diǎn)和價(jià)位則需要向A公司支付一定“勞務(wù)費(fèi)”，誘使投資者上當(dāng)受騙。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    上述案例是社會(huì)上最近出現(xiàn)的新類(lèi)型欺詐手段，其主要特點(diǎn)有二：一是利用投資者對(duì)境外資本市場(chǎng)及上市公司的不熟悉來(lái)強(qiáng)化其宣傳活動(dòng)的神秘性，掩蓋虛假事實(shí)和違法性；二是利用可以為投資者開(kāi)立境外證券賬戶(hù)來(lái)增強(qiáng)其騙術(shù)的迷惑性，使投資者認(rèn)為該公司為正規(guī)公司，從而放松了警惕。以開(kāi)立H股證券賬戶(hù)為例，內(nèi)地居民只能通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的持有證券交易牌照的合格券商在內(nèi)地開(kāi)立的分公司或辦事處開(kāi)戶(hù)辦理，其他公司或個(gè)人沒(méi)有資格開(kāi)展代辦業(yè)務(wù)。另外，不法分子所謂的知道上市公司在未來(lái)將要開(kāi)展重組的宣傳伎倆還有避免謊言過(guò)早被投資者識(shí)破的目的，利用重組還在醞釀來(lái)給他們行騙爭(zhēng)取盡可能長(zhǎng)的時(shí)間。

案例九：“神奇”軟件藏陷阱

一、案情摘要

    “××軟件是我們公司匯集國(guó)內(nèi)金融、科技精英，投入巨資開(kāi)發(fā)的高科技產(chǎn)品，可以第一時(shí)間實(shí)時(shí)跟蹤國(guó)內(nèi)全部股票走勢(shì)，并自動(dòng)發(fā)出買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)信號(hào)，操作簡(jiǎn)單，選股精準(zhǔn)。不但如此，用戶(hù)還可以享受資深投資顧問(wèn)一對(duì)一的服務(wù)，很多客戶(hù)都已獲利不菲。”

    2008年上半年，投資者朱某在瀏覽網(wǎng)站時(shí)，發(fā)現(xiàn)了成都某網(wǎng)絡(luò)科技公司上述關(guān)于“某股票資訊終端”的產(chǎn)品宣傳。通過(guò)進(jìn)一步接觸，朱某了解到，公司軟件按股票走勢(shì)準(zhǔn)確度和售后一對(duì)一咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容不同劃分為若干等級(jí)，其中 “絕密計(jì)劃”等級(jí)收費(fèi)逾十萬(wàn)，由公司“王牌投資總監(jiān)”親自指導(dǎo)操作。在“神奇”的“高科技軟件”光環(huán)下，在公司“轟炸式”營(yíng)銷(xiāo)攻勢(shì)下，在公司“貼心”服務(wù)的承諾下，朱某動(dòng)搖了，交費(fèi)11萬(wàn)余元，成為了該公司的軟件用戶(hù)。

    此后，朱某拿到的軟件卻沒(méi)有帶來(lái)預(yù)期的收益，賬戶(hù)經(jīng)所謂的“王牌投資總監(jiān)”實(shí)盤(pán)指導(dǎo)后甚至出現(xiàn)了嚴(yán)重虧損。公司當(dāng)初信誓旦旦的收益承諾，事后看來(lái)只不過(guò)是打著神奇高科技軟件旗號(hào)的又一起非法證券活動(dòng)。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

    經(jīng)查實(shí)，該公司的炒股軟件，不過(guò)是在現(xiàn)有行情軟件基礎(chǔ)上簡(jiǎn)單改動(dòng)的粗制濫造品。公司明里以銷(xiāo)售軟件為名，實(shí)質(zhì)卻是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。最終公司的非法行為被依法取締，并由證券監(jiān)管部門(mén)移送公安機(jī)關(guān)處理。