2014年2月，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人張某違法薦股行為作出行政處罰，責(zé)令張某停止從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并處沒收違法所得4.62萬元，罰款1萬元。這是自2013年證監(jiān)會處罰權(quán)全面下放以來，派出機構(gòu)首例進行處罰的非法證券咨詢案。
2012年5月，張某被東莞地區(qū)某證券營業(yè)部聘為證券經(jīng)紀(jì)人，代理該營業(yè)部進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。由于入行不久，很難發(fā)展客戶，張某便打起了通過網(wǎng)絡(luò)進行非法證券咨詢的主意。張某先是注冊了微信公眾號，通過發(fā)布股票信息，吸引投資者的關(guān)注和加入。
伴隨微信的迅速普及，張某微信“粉絲”快速增長，截至2013年8月20日，“粉絲”人數(shù)累計超過1.8萬。在看到自己人氣上升后，張某陸續(xù)開通了QQ空間、騰訊微博、新浪博客、金融界直播室等公開網(wǎng)絡(luò)平臺。在上述網(wǎng)絡(luò)平臺上，張某發(fā)布大量股市行情信息、薦股信息，吹噓過往業(yè)績，吸引投資者注意并加入其QQ群，再設(shè)法將他們發(fā)展成為其所在營業(yè)部的客戶或個人非法薦股的客戶。
經(jīng)查，張某先后共啟用了4個QQ群，群人數(shù)一度達到1000多人。張某不定期通過QQ群和手機飛信發(fā)送咨詢信息，提供薦股服務(wù)和建議。自2013年5月，開始對近百名客戶進行收費。
近年來我國資本市場快速發(fā)展，但不少投資者缺乏投資知識和經(jīng)驗，存在賺快錢的心理，非法證券咨詢還有一定的市場，甚至部分證券從業(yè)人員也參與其中，導(dǎo)致不少投資者上當(dāng)受騙，遭受損失。監(jiān)管部門提醒廣大投資者，理性投資，警防上當(dāng)。
